ALC và lãnh đạo HVA vi phạm về báo cáo thông tin

Ảnh minh họa.

Cụ thể ông Vương Lê Vĩnh Nhân - Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư HVA (UpCOM: HVA) đăng ký bán 300.040 cổ phiếu HVA từ ngày 21/5/2020 - 18/6/2020. Tuy nhiên, đến ngày 29/6/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Nhân.

Do đó, ông Nhân bị xử phạt số tiền số tiền 27,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Trước đó ngày 28/12/2020, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Âu Lạc (OTC: ALC).

Theo đó, doanh nghiệp này bị phạt 60 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính - Báo cáo không đúng thời hạn quy định.

Cụ thể, ALC báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2019 đã được kiểm toán; giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ báo cáo tài chính năm 2019 đã được kiểm toán; báo cáo thường niên năm 2019.

Ở một diễn biến khác, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Minh Công (Quân Hoàng Mai, Hà Nội) số tiền 50 triệu đồng do ông này đã không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 25/10/2019, ông Phạm Minh Công mua 170.000 cổ phiếu SHI của CTCP Quốc tế Sơn Hà, dẫn đến lượng sở hữu tăng từ 4.326.200 cổ phiếu (tỷ lệ 4,99%) lên 4.496.200 cổ phiếu (tỷ lệ 5,18%) và trở thành cổ đông lớn của SHI nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán TP. HCM.

Theo Tạp chí Điện tử