Thế nào là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp?

Ninh Gia
04/06/2021 11:38
D

Trước việc khó xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, Bộ Tài chính cho biết để xác định điều này căn cứ và các quy định hiện hành có thể căn cứ vào các tiêu chí như có chứng chỉ hành nghề hay có nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết có giá trị tối thiểu 2 tỉ đồng.

Theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP của Chính phủ hướng dẫn thi hành Luật Chứng khoán, nhà đầu tư cá nhân muốn được công nhận là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp cần có chứng chỉ hành nghề chứng khoán còn hiệu lực.

Hoặc, có xác nhận của các công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán về giá trị thị trường của các danh mục chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch tại thời điểm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp…

Để trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp thì các cá nhân cần thoả mãn các điều kiện như có chứng chỉ hay nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết có giá trị tối thiểu 2 tỉ đồng

Để trở thành nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp thì các cá nhân cần thoả mãn các điều kiện như có chứng chỉ hay nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết có giá trị tối thiểu 2 tỉ đồng.

Theo phản ánh của nhiều doanh nghiệp và công ty chứng khoán, do nghị định này quy định chung chung nên rất khó để xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Bên cạnh đó, nghị định cũng không quy định rõ nhà đầu tư phải lấy xác nhận mỗi năm một lần hay chỉ cần lấy xác nhận một lần và dùng mãi mãi.

Bộ Tài chính cho biết, Điều 11 của Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26/11/2019 đã quy định khái niệm nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp bao gồm: cả nhà đầu tư tổ chức chuyên nghiệp và nhà đầu tư cá nhân chuyên nghiệp.

Theo đó, nhà đầu tư cá nhân chuyên nghiệp được xác định theo các tiêu chí: người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 2 tỉ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Đồng thời, cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 1 tỉ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả.

Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán đã có hướng dẫn về cách thức xác định nhà đầu tư chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán riêng lẻ, đăng ký lập quỹ thành viên hoặc ủy quyền cho công ty chứng khoán thực hiện xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, cụ thể tại Điều 4 - Xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và Điều 5 - Tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

Khoản 3, Điều 4 của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP cũng quy định thời hạn hiệu lực của xác nhận tư cách nhà đầu tư cá nhân chuyên nghiệp là 1 năm. Đồng thời, ngày 18/5, UBCKNN đã có Công văn số 2098/UBCK-PTTT gửi các công ty chứng khoán đề nghị hướng dẫn cho nhà đầu tư chuyên nghiệp tham gia giao dịch sản phẩm hợp đồng tương lai trái phiếu Chính phủ kỳ hạn 10 năm.

Theo Tạp chí Điện tử

Bình luận

Tối thiểu 10 chữ Tiếng việt có dấu Không chứa liên kết

Gửi bình luận

Tin cùng chuyên mục

Hà Nội cho phép phương tiện vận tải hàng hoá liên tỉnh đi qua Thủ đô khi chờ cấp QRCode

Hà Nội cho phép phương tiện vận tải hàng hoá liên tỉnh đi qua Thủ đô khi chờ cấp QRCode

Mỗi số điện thoại được phép quảng cáo 1 lần duy nhất tới mỗi thuê bao

Mỗi số điện thoại được phép quảng cáo 1 lần duy nhất tới mỗi thuê bao

Hà Nội cung cấp đủ hàng hoá thiết yếu cho người dân Thủ đô theo "luồng xanh" nội thành

Hà Nội cung cấp đủ hàng hoá thiết yếu cho người dân Thủ đô theo "luồng xanh" nội thành

Hà Nội quản lý xe 2 bánh vận chuyển hàng hoá bằng mã QRCode cấp cho tài xế

Hà Nội quản lý xe 2 bánh vận chuyển hàng hoá bằng mã QRCode cấp cho tài xế

Hà Nội: Chi tiết 16 mức phạt vi phạm phòng, chống dịch

Hà Nội: Chi tiết 16 mức phạt vi phạm phòng, chống dịch

"Luồng xanh" Hà Nội định tuyến như thế nào trong những ngày thực hiện giãn cách xã hội

"Luồng xanh" Hà Nội định tuyến như thế nào trong những ngày thực hiện giãn cách xã hội

Tăng cường xử lý tin giả, tin sai sự thật về Covid-19 trên không gian mạng

Tăng cường xử lý tin giả, tin sai sự thật về Covid-19 trên không gian mạng

Nóng: Hà Nội thực hiện giãn cách xã hội theo Chỉ thị 16 của Chính phủ từ 6h ngày 24/7

Nóng: Hà Nội thực hiện giãn cách xã hội theo Chỉ thị 16 của Chính phủ từ 6h ngày 24/7

Người dân ra vào Hà Nội cần chuẩn bị những giấy tờ nào?

Người dân ra vào Hà Nội cần chuẩn bị những giấy tờ nào?

Lộ trình kết nối thông tin về thuế với các sàn giao dịch TMĐT cụ thể ra sao?

Lộ trình kết nối thông tin về thuế với các sàn giao dịch TMĐT cụ thể ra sao?

Hà Nội sẽ tổ chức cách ly tập trung đối với người về từ vùng có dịch từ 0h ngày 22/7

Hà Nội sẽ tổ chức cách ly tập trung đối với người về từ vùng có dịch từ 0h ngày 22/7

Bỏ trần hạn mức tín dụng sẽ giúp phục hồi kinh tế thời kỳ hậu dịch COVID-19

Bỏ trần hạn mức tín dụng sẽ giúp phục hồi kinh tế thời kỳ hậu dịch COVID-19

Tin mới cập nhật

Samsung: Công nghệ Micro Led đổi mới trong thị trường sản xuất phim ảo

Samsung: Công nghệ Micro Led đổi mới trong thị trường sản xuất phim ảo

Hà Nội thống nhất áp dụng mẫu Giấy đi đường trong thời gian giãn cách xã hội

Hà Nội thống nhất áp dụng mẫu Giấy đi đường trong thời gian giãn cách xã hội

Rò rỉ thông tin về chipset thế hệ tiếp theo của Qualcomm

Rò rỉ thông tin về chipset thế hệ tiếp theo của Qualcomm

3 giáo viên bị phơi nhiễm chất polychlorinated biphenyls (PCBs) trong bóng đèn huỳnh quang

3 giáo viên bị phơi nhiễm chất polychlorinated biphenyls (PCBs) trong bóng đèn huỳnh quang

ĐH Quốc gia TP.HCM mở mã ngành đào tạo cử nhân trí tuệ nhân tạo

ĐH Quốc gia TP.HCM mở mã ngành đào tạo cử nhân trí tuệ nhân tạo

Thị trường chứng khoán 29/7: Phân tích tín hiệu kỹ thuật phiên chiều

Thị trường chứng khoán 29/7: Phân tích tín hiệu kỹ thuật phiên chiều

Google - Doanh nghiệp công nghệ Mỹ đầu tiên buộc nhân viên tiêm vắc-xin khi trở lại văn phòng làm việc

Google - Doanh nghiệp công nghệ Mỹ đầu tiên buộc nhân viên tiêm vắc-xin khi trở lại văn phòng làm việc

Các loại vắc-xin đang lưu hành có tác dụng với cả biến thể mới nhất của virus SARS-CoV-2

Các loại vắc-xin đang lưu hành có tác dụng với cả biến thể mới nhất của virus SARS-CoV-2

Dell bị buộc phải dừng bán máy tình cấu hình cao dành cho game thủ vì tiêu thụ năng lượng quá mức quy định

Dell bị buộc phải dừng bán máy tình cấu hình cao dành cho game thủ vì tiêu thụ năng lượng quá mức quy định

CSDL lễ hội truyền thống - Nền tảng số giữ gìn nét đặc trưng của văn hoá Việt

CSDL lễ hội truyền thống - Nền tảng số giữ gìn nét đặc trưng của văn hoá Việt

Lãi ròng quý 2 của AIC giảm 96% so với cùng kỳ năm trước

Lãi ròng quý 2 của AIC giảm 96% so với cùng kỳ năm trước

Cách ly F0, F1 tại nhà cần đảm bảo điều kiện gì?

Cách ly F0, F1 tại nhà cần đảm bảo điều kiện gì?

Tin đọc nhiều

Hà Nội cho phép phương tiện vận tải hàng hoá liên tỉnh đi qua Thủ đô khi chờ cấp QRCode

Hà Nội cho phép phương tiện vận tải hàng hoá liên tỉnh đi qua Thủ đô khi chờ cấp QRCode

Mỗi số điện thoại được phép quảng cáo 1 lần duy nhất tới mỗi thuê bao

Mỗi số điện thoại được phép quảng cáo 1 lần duy nhất tới mỗi thuê bao

Hà Nội cung cấp đủ hàng hoá thiết yếu cho người dân Thủ đô theo "luồng xanh" nội thành

Hà Nội cung cấp đủ hàng hoá thiết yếu cho người dân Thủ đô theo "luồng xanh" nội thành

Hà Nội quản lý xe 2 bánh vận chuyển hàng hoá bằng mã QRCode cấp cho tài xế

Hà Nội quản lý xe 2 bánh vận chuyển hàng hoá bằng mã QRCode cấp cho tài xế

Hà Nội: Chi tiết 16 mức phạt vi phạm phòng, chống dịch

Hà Nội: Chi tiết 16 mức phạt vi phạm phòng, chống dịch

"Luồng xanh" Hà Nội định tuyến như thế nào trong những ngày thực hiện giãn cách xã hội

"Luồng xanh" Hà Nội định tuyến như thế nào trong những ngày thực hiện giãn cách xã hội

Nóng: Hà Nội thực hiện giãn cách xã hội theo Chỉ thị 16 của Chính phủ từ 6h ngày 24/7

Nóng: Hà Nội thực hiện giãn cách xã hội theo Chỉ thị 16 của Chính phủ từ 6h ngày 24/7

Người dân ra vào Hà Nội cần chuẩn bị những giấy tờ nào?

Người dân ra vào Hà Nội cần chuẩn bị những giấy tờ nào?

Viettel vận hành Mobile money ngay khi được nhà quản lý cho phép

Viettel vận hành Mobile money ngay khi được nhà quản lý cho phép

Ôtô tải hạng nhỏ, xe bán tải có được coi là xe con từ 1/7?

Ôtô tải hạng nhỏ, xe bán tải có được coi là xe con từ 1/7?

Video xem nhiều

Ford F-150 Lightning 2022 ra mắt: Bán tải chạy điện giá khởi điểm chưa đến 40 nghìn USD

Ford F-150 Lightning 2022 ra mắt: Bán tải chạy điện giá khởi điểm chưa đến 40 nghìn USD

Mazda2 2021 Collection ra mắt Thái Lan: Bản nâng cấp vượt trội về công nghệ

Mazda2 2021 Collection ra mắt Thái Lan: Bản nâng cấp vượt trội về công nghệ

Hướng dẫn cài đặt phần mềm ký số vSignPDF 3.1.7

Hướng dẫn cài đặt phần mềm ký số vSignPDF 3.1.7

Đánh giá iPhone SE 2020: Nhiều công nghệ để yêu, ít chi tiêu

Đánh giá iPhone SE 2020: Nhiều công nghệ để yêu, ít chi tiêu

Hành trình lên ngôi vô địch hạng Cơ bản của đội 210 tại PVOIL VOC 2019

Hành trình lên ngôi vô địch hạng Cơ bản của đội 210 tại PVOIL VOC 2019

Clip: Khuyến cáo đối với người lao động, người làm việc, người bán hàng tại khu dịch vụ trong dịch Covid-19

Clip: Khuyến cáo đối với người lao động, người làm việc, người bán hàng tại khu dịch vụ trong dịch Covid-19

Hà Nội họp khẩn, Chủ tịch Nguyễn Đức Chung Báo cáo về trường hợp thứ 17 nhiễm Covid 19

Hà Nội họp khẩn, Chủ tịch Nguyễn Đức Chung Báo cáo về trường hợp thứ 17 nhiễm Covid 19

Lộ diện siêu xe hypercar Czinger 21C tăng tốc 0-100km/h chưa tới 2 giây

Lộ diện siêu xe hypercar Czinger 21C tăng tốc 0-100km/h chưa tới 2 giây

Xiaomi ra mắt Mi 10 và Mi 10 Pro: chip Snapdragon 865 và camera 108MP

Xiaomi ra mắt Mi 10 và Mi 10 Pro: chip Snapdragon 865 và camera 108MP

Bắc Sơn mây hát

Bắc Sơn mây hát

"Gã khổng lồ" công nghệ Apple đã chính thức phát hành thẻ tín dụng có tên Apple Card

"Gã khổng lồ" công nghệ Apple đã chính thức phát hành thẻ tín dụng có tên Apple Card

Chiếc điều hòa cá nhân này của Sony là tất cả những gì bạn cần để sống sót qua mùa hè nóng nực

Chiếc điều hòa cá nhân này của Sony là tất cả những gì bạn cần để sống sót qua mùa hè nóng nực

Đánh liều sử dụng da cá sấu bọc nội thất, Rolls-Royce Phantom bị Hải quan Ý tịch thu
29/05/2021
Bắc Ninh: Không ký kết triển khai dự án Owifi 5G với CSE Singapore
27/06/2020
Bị World Bank cấm dự thầu 7 năm, công ty Sao Bắc Đẩu thừa nhận sai sót
27/06/2020
Wefinex - Mô hình hoạt động đa cấp "đội lốt" đầu tài chính trên mạng internet
10/06/2020
Hội thảo góp ý dự thảo phát triển công nghiệp ICT, hướng tới CMCN lần thứ tư
27/05/2020
Khai trừ MISA khỏi Câu lạc bộ Chữ ký số và Giao dịch điện tử Việt Nam
27/05/2020
Chuyển đổi số - Nên hiểu như thế nào cho đúng
25/05/2020
"Việt Nam ơi! Đánh bay COVID" - Viết tiếp tinh thần vượt qua khó khăn của dân tôc Việt
17/04/2020
Các yếu tố cơ bản của chuyển đổi số
08/04/2020
Phát huy tinh thần Make in Vietnam, sẵn sàng công nghệ, thiết bị để thương mại 5G
07/12/2019
REV-ECIT 2019: Thúc đẩy phát triển thông tin di động 5G và ứng dụng
07/12/2019
Chủ tịch UBND TP Hà Nội: Không thể làm trò đùa trong việc thí điểm xử lý nước thải sông Tô Lịch của tổ chức Nhật Bản
06/12/2019
Sở Y tế Hà Nội: Nước sạch Sông Đà đã an toàn
21/10/2019
Công ty nước sạch Sông Đà sẽ xem xét trách nhiệm khi được hỏi về lời "xin lỗi"
17/10/2019
PVOIL Cup 2019 chính thức khởi tranh - Vượt lên thử thách
28/09/2019
Trực tiếp: Apple ra mắt Iphone 11 tại Cupertino, California, Mỹ
10/09/2019
Hà Nội khai trương hệ thống sóng điện từ hội tụ không xâm lấn điều trị ung thư
29/08/2019
Grab tiếp tục rót hàng trăm triệu USD, taxi truyền thông của Việt Nam sẽ ra sao?
26/08/2019
VNPT, MobiFone, VTC sẽ hoàn thành cổ phần hóa trước năm 2021
20/08/2019
Fadil không bung túi khí khi va chạm gốc cây tại Hải Dương: Vinfast nói gì?
18/08/2019
5G thay đổi tương lai của bạn như thế nào?
26/07/2019
Nhận diện hành vi lừa đảo trên không gian mạng
25/07/2019
Truyền hình OTT - Hướng đi mới của các “nhà Đài”
24/07/2019
Tiến sĩ Trần Văn Mạnh (Trung tâm Khuyến nông Quốc gia) đánh giá, việc phát triển sản xuất rau ứng dụng công nghệ cao nói riêng và sản xuất nông nghiệp ứng dụng công nghệ cao nói chung là hướng đi đúng, tạo động lực mới cho ngành nông nghiệp Việt Nam.
Kinh nghiệm quá hữu ích. Cần phổ biến ngay cho các cháu nhỏ.
Chúc mừng ngày thành lập ngành Bưu điện Việt Nam
Bài viết rất hay và ý nghĩa về eKGIS và hội thảo CNTT. Cảm ơn tác giả
Tình yêu , cống hiến ,nổ lực đã vượt qua những trở ngại tưởng chừng như không bao giờ qua được. Chúc Mừng Con người Đẹp , chúng tôi luôn tự hào !
Giờ mình mới biết - Chúc mừng chúc mừng con người Đẹp
Một con người dùng cả một cuộc đời cho tình yêu thiên nhiên . Ông đã đóng góp cống hiến cho nghành thực vật học nước nhà bảo tồn phát triển những loài lan quí hiếm . Xin chúc ngài có một sinh nhật ngài ấm áp hạnh phúc bên người thân . Mong xã hội và trên toàn thế giới có nhiều người tâm huyết như ông . Xin chúc cho tình cảm hữu nghị giữa hai đất nước TL & VN luôn bền chặt và thắm thiết . VN luôn yêu quí các bạn !
Con này chắc không bằng con Netgear Orbi RBS40 đâu mình đã dùng thử và đã lắp đặt nhiều nhà , cơ quan, resort , văn phòng , showroom . Con netgear Orbi có app kiểm tra từ xa và loại đối tượng thông qua tắt ip đối tượng đó
Nhu cầu tuyển dụng tăng gấp đột biến 4 lần trong một thời gian ngắn điều đó phản ánh tỉ lệ thất nghiệp trong những tháng đầu năm là 3/4 do ảnh hưởng của đại dịch covid-19 đây là một điều đáng buồn, rồi các cử nhân, kỹ sư sẽ đi đâu về đâu trong giai đoạn bất ổn này. Để cân bằng lại có thể mất một thời gian dài.